Решением Правления Профессиональной ассоциации корпоративного управления утверждено Положение о Национальном реестре корпоративных директоров . Выписка из протокола № 76 заседания Правления ПАКУ. Скачать Положение.

ПОЛОЖЕНИЕ
О НАЦИОНАЛЬНОМ РЕЕСТРЕ КОРПОРАТИВНЫХ ДИРЕКТОРОВ  

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Уставом Профессиональной ассоциации корпоративного управления (далее — ПАКУ) и определяет содержание, порядок формирования, ведения и предоставления сведений из Национального реестра корпоративных директоров  (далее — Реестр).
1.2. Реестр создается Профессиональной ассоциацией корпоративного управления с целью предоставления публичной информации о специалистах, которые могут быть избраны в состав наблюдательных советов юридических лиц (далее — Корпоративные директора). Включение лица в Реестр является рекомендацией ПАКУ относительно способности указанного лица занимать должность члена наблюдательного совета.

2. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА
2.1. Реестр формируется и ведется специальным органом ПАКУ — Советом Реестра корпоративных директоров (далее — Совет), который создается решением Правления ПАКУ в составе не менее пяти человек сроком на один год.
2.2. С согласия Совета Правления ПАКУ назначает Секретаря Совета, который не является членом Совета.
2.3. В течение срока каденции в соответствии с решением Правления с согласия всех членов Совета количественный состав Совета может быть увеличен с назначением новых членов на оставшийся срок.
Полномочия Совета считаются продленными на один год, если Правлением ПАКУ в течение двух месяцев с даты окончания полномочий Рады не утвержден ее новый состав.

2.4. Совет:

1. определяет общие, репутационные и профессиональные требования к кандидатам на включение в реестр;
2. определяет внутренние процедуры Совета и утверждает положения, которые их регулируют;
3. принимает решение о включении кандидатов в Реестр или, в определенных случаях, исключении из него;
4. способствует назначению лиц, включенных в реестр, в состав Наблюдательных советов юридических лиц путем информирования бизнес-среды и органов исполнительной власти о лицах, включенных в реестр, и их деловых качествах, предоставления соответствующих рекомендаций, помощи в оформлении необходимых документов и тому подобное;
5. предоставляет ПАКУ, в случае необходимости, предложения по совершенствованию правовой среды в сфере корпоративного управления и смежных отраслях.

2.5. Секретарь Совета:

1. организует заседания Совета; фиксирует результаты голосований на заседаниях Совета; подписывает протоколы заседаний Совета;
2. организует опрос членов Совета в случае принятия решения о заочном голосовании;
3. организует ведение Реестра и предоставление информации из Реестра;
4. информирует Правление ПАКУ о работе Совета;
5. осуществляет другие организационно-технические функции для обеспечения работы Совета.

2.6. Заседания Совета созываются Секретарем Совета и являются полномочными для принятия решений в случае, если в заседании участвует не менее шестидесяти процентов членов Совета. На каждом заседании из числа членов Совета избирается председатель.

2.7. Решения Совета принимаются консенсусом путем открытого голосования. Информация о ходе голосования является конфиденциальной. По предложению любого из членов Совета голосования может быть тайным.
2.8. В случае согласия всех членов Совета голосование может быть заочным (опрос) согласно определенной процедуре.
2.9. Члены Совета, секретарь Совета, должностные лица ПАКУ обязаны не допускать разглашения конфиденциальной информации, ставшей им известной при исполнении своих функций, в частности, о кандидатах, подавших документы, а также кандидатах, которым было отказано во включении в Реестр.
2.10. Перечень информации, содержащейся в Реестре, утверждается настоящим Положением (приложение №1).
2.11. Реестр размещается и постоянно находится в свободном доступе на сайте ПАКУ.

3. ПРОЦЕДУРА ВКЛЮЧЕНИЯ В РЕЕСТР
3.1. В Реестр могут быть включены физические лица, которые в соответствии с требованиями законодательства Украины имеют право быть избранными членами наблюдательных советов юридических лиц (далее — Кандидаты) и отвечают следующим требованиям:

1. личная профессиональная успешность, подтвержденная соответствующими достижениями в развитии карьеры, например, статусом владельца бизнеса или руководителя (заместителя руководителя, в том числе руководителя по корпоративному управлению) компании реального сектора, банка; партнера юридической или аудиторской компании, входящей в число ведущих в стране, и т. п.;
2. понимание современных отечественных и мировых тенденций и направлений развития теории и наилучшей практики относительно роли, задач, принципов и организации работы наблюдательных советов, подтвержденное, например, опытом работы в составе наблюдательных советов (советов директоров, других подобных органов) обществ, релевантными тренингами в авторитетных организациях, и т.п.;
3. способность понимать и давать оценку бизнеса компании в целом и/или основным бизнес-процессам, делать конкретный вклад в деятельность хотя бы одного из комитетов Совета;
4. готовность и способность выражать независимые профессиональные суждения и принимать соответствующие решения;
5. личная добродетель.

3.2. Для включения в Реестр Кандидат подает (направляет) в адрес ПАКУ в электронном виде следующие документы:

1. заявление о включении в Реестр (приложение № 2)
2. согласие на хранение и раскрытие информации о физическом лице (приложение №3);
3. анкету (приложение №4);
4. копию паспорта;
5. копии документов о высшем образовании;
6. копии документов о квалификации специалиста в сфере корпоративного управления (при наличии);
7. копию трудовой книжки (при наличии), рекомендации и другие документы, свидетельствующие об опыте работы Кандидата в сфере корпоративного управления (при наличии);
8. другие документы, характеризующие квалификацию, профессиональные и личные качества, деловую репутацию Кандидата (рекомендательные письма, сведения о государственных или общественных отличиях, награды и т.д.);
9. изложенное в свободной форме мотивационное письмо с указанием: (а) оснований, которые, по мнению Кандидата, позволяют ему претендовать на избрание членом наблюдательного совета (профессиональное образование, квалификация, опыт, безупречная деловая репутация и т.д.); (б) видение личной миссии Кандидата в случае такого избрания;
10. резюме Кандидата, в котором, в частности, отражены результаты работы Кандидата в органах управления хозяйственных структур (при наличии);
11. короткое видеообращение презентационного характера к членам Совета (по желанию);
12. согласие на проведение проверки сведений о Кандидате (приложение №5).

Документы, которые требуют личной подписи Кандидата, им распечатываются, подписываются, сканируются и отправляются в электронном виде на адрес ПАКУ с одновременным отправлением по почте оригиналов таких документов.

3.3. Секретариат Совета в пятидневный срок проверяет соответствие присланных документов утвержденному перечню. В случае выявления нарушений (отсутствие части документов, ненадлежащее их оформление и т.д.) Секретариат Совета уведомляет об этом заявителя.
3.4. На запрос Секретаря Совета Кандидат должен предоставить для осмотра оригиналы документов, указанных в п. 3.2.
3.5. Для покрытия расходов на ведение Реестра при подаче заявления о включении в Реестр Кандидаты платят одноразовый целевой взнос, размер которого определяется Правлением ПАКУ.
3.6. По предложению секретаря или любого члена Совета Кандидат может быть приглашен для собеседования с членами (отдельным членом) Совета, результаты которого учитываются при принятии решения о включении в Реестр.
3.7. Рассмотрение документов по существу осуществляется после поступления полного пакета документов, в том числе оригиналов, предусмотренных пунктом 3.2 и получения ПАКУ одноразового целевого взноса в соответствии с пунктом 3.4 настоящего Положения.
3.8. Кандидату может быть отказано во включении в Реестр в случаях:

1. несоответствия требованиям к Корпоративному директору, определенных настоящим Положением и решением Совета;
2. непредоставления (несвоевременного предоставления) документов или их копий, предусмотренных настоящим Положением, или предоставления недостоверных или неполных сведений;
3. наличия обоснованных оснований считать (в том числе, по результатам собеседования), что кандидат не имеет достаточной квалификации или опыта работы для эффективного исполнения обязанностей члена Наблюдательного совета.

3.9. Решение о включении (или об отказе во включении) в Реестр принимается в течение четырехмесячного срока после дня предоставления Кандидатом полного пакета документов, указанных в п. 3.2. настоящего Положения.
3.10. Записи вносятся в Реестр в течение одного рабочего дня после принятия Советом соответствующих решений.
3.11. Лицу, включенному в Реестр, Секретарем Совета не позднее трех рабочих дней после дня внесения записи в Реестр предоставляется выписка из Реестра, подтверждающая факт внесения записи в Реестр.

Информация о решении Совета о включении Кандидата в Реестр публикуется на сайте ПАКУ.
3.12. Решение об отказе во включении в Реестр доводится до сведения Кандидата в течение трех рабочих дней после дня принятия Советом соответствующего решения.
3.13. Корпоративный директор может быть исключен из Реестра по решению Совета в случае:

1. смерти или потери дееспособности;
2. выявления несоответствия требованиям к Корпоративным директорам, определенных настоящим Положением;
3. непредоставление или предоставление недостоверной информации для включения в Реестр;
4. грубого нарушения законодательства Украины и/или обязанностей члена Наблюдательного совета, а также правил и стандартов профессиональной деятельности и деловой этики;
5. лишения права занимать руководящие должности и быть избранным членом наблюдательных советов юридических лиц в соответствии с требованиями законодательства.

3.14. Датой исключения Корпоративного директора из Реестра считается дата принятия Советом соответствующего решения.

4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОРПОРАТИВНОГО ДИРЕКТОРА
4.1. Корпоративный директор включенный в реестр, обязан:

1. рассматривать предложения ПАКУ о внесении кандидатом для избрания в состав наблюдательных советов и в срок сообщать ПАКУ о своем решении;
2. немедленно сообщать Совет о сведениях и о наличии обстоятельств, препятствующих его дальнейшему пребыванию в Реестре;
3. в случае изменения сведений, содержащихся в Реестре, в течение 5 (пяти) рабочих дней предоставлять информацию о таких изменениях;
4. строго соблюдать положения действующего законодательства Украины, правил и стандартов профессиональной деятельности, обеспечить использование в собственной деятельности лучших практик корпоративного управления;
5. добросовестно выполнять обязанности члена Наблюдательного совета, в состав которого он избран;
6. по запросу Совета представлять информацию, необходимую для рассмотрения жалоб на действия (бездействие) Корпоративного директора;
7. ежегодно информировать ПАКУ о своей работе в статусе Корпоративного директора.

4.2.  Корпоративный директор имеет право:

1. получать информацию по обращениям к ПАКУ субъектов хозяйственной деятельности и органов исполнительной власти о предоставлении кандидатур в состав наблюдательных советов;
2. обращаться за консультациями к ПАКУ по оформлению документов по конкурсному отбору кандидатов в наблюдательные советы юридических лиц;
3. обращаться к ПАКУ для получения рекомендательного письма с целью представления его вместе с конкурсной документацией;
4. получать консультации ПАКУ по вопросам корпоративного управления;
5. в любое время требовать исключения себя из Реестра, письменно уведомив об этом Совет.

5. СОДЕЙСТВИЕ ВЫДВИЖЕНИЮ КОРПОРАТИВНЫХ ДИРЕКТОРОВ В СОСТАВ НАБЛЮДАТЕЛЬНЫХ СОВЕТОВ
5.1. ПАКУ обеспечивает максимальное информирование органов государственной власти и управления, бизнес-среды, а также широкой общественности о Проекте, его цели и задачи; способствует собственным коллективным членам, партнерам и другим юридическим лицам в установлении контактов и проведении переговоров с лицами, включенными в Реестр, для их избрания в состав наблюдательных советов.
5.2. ПАКУ в пределах своей уставной деятельности проводит конференции, «круглые столы», семинары с целью предоставления возможностей лицам, включенным в Реестр, продемонстрировать свой профессиональный уровень и проинформировать представителей бизнес-среды о своем видении проблемных вопросов корпоративного управления.

6. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ЖАЛОБ НА КОРПОРАТИВНЫХ ДИРЕКТОРОВ, ВКЛЮЧЕННЫХ В РЕЕСТР
6.1. В случае поступления в ПАКУ жалобы о нарушении Корпоративным директором законодательства Украины, обязанностей члена Наблюдательного совета, правил и стандартов профессиональной деятельности и деловой этики, относительно такого Корпоративного директора Советом открывается дисциплинарное производство.
6.2. Во время дисциплинарного производства Совет должен обеспечить объективное, беспристрастное, полное и всестороннее рассмотрение жалобы. Корпоративном директору, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, предоставляется право ознакомиться с жалобой и представить свои возражения.
6.3. В случае выявления фактов грубого нарушения Корпоративным директором законодательства Украины, обязанностей члена Наблюдательного совета, правил и стандартов профессиональной деятельности и деловой этики на рассмотрение Совета выносится вопрос о применении к Корпоративному директору мер дисциплинарной ответственности.
6.4. По результатам рассмотрения Совета вправе принять одно из следующих решений:

1. об отказе в применении мер дисциплинарной ответственности;
2. о вынесении предупреждения;
3. о дисквалификации (приостановление членства в Реестре) на срок от одного до трех лет;
4. об исключении из Реестра с правом или без права восстановления.